1. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定， 關(guān)于基金宣傳推介材料， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才能夠通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)， 也投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)

　　D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)

　　參考答案： A

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　　2. 以下哪一項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容( )。

　　A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B. 建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

　　C. 健全投資決策授權(quán)制度， 明確界定投資權(quán)限

　　D. 建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　參考答案： A

　　3. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠?qū)?a href="http://nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)人員采取的紀(jì)律處分措施不包括( )。

　　A. 取消基金從業(yè)資格

　　B. 書面警示

　　C. 采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案： C

　　4. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的使用， 合規(guī)的是( )。

　　A 購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票

　　B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

　　C 購(gòu)買基金托管人的股權(quán)

　　D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

　　參考答案： A

　　5. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 副總經(jīng)理

　　B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 總經(jīng)理

　　參考答案： C

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