1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

　　A. 規(guī)范性

　　B. 繼承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　參考答案： D

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為( )。

　　A. 股東會(huì)

　　B. 管理層

　　C. 董事長(zhǎng)

　　D. 董事會(huì)

　　參考答案： A

　　3. 關(guān)于開(kāi)放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法

　　B. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低

　　D. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額

　　參考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A. 責(zé)令基金管理公司實(shí)行整改

　　B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 理應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話等措施

　　D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函

　　參考答案： B

　　5. 基金募集機(jī)構(gòu)理應(yīng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。

　　Ⅰ.投資者的職業(yè)

　?、?投資者的學(xué)歷

　　Ⅲ.投資者的計(jì)劃投資期限

　　Ⅳ.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： C

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！