16. 關(guān)于公募基金年度報告， 下列表述準確的是( )。

　　A. 基金年度報告應(yīng)披露近 5 年每年的基金收益分配情況

　　B. 基金年度報告的財務(wù)會計報告理應(yīng)經(jīng)過審計

　　C. 基金年度報告須經(jīng) 3/4 以上獨立董事簽字同意， 并由董事長簽發(fā)

　　D. 基金年度報告理應(yīng)在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成并公告

　　參考答案： B

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　　17. 關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

　　B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機構(gòu)報告

　　C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間實行利益輸送

　　D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　參考答案： B

　　18. 關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解準確的是( )。

　?、窆纠響?yīng)確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

　　Ⅱ公司理應(yīng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化即時對風險實行評估

　?、蠊纠響?yīng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： B

　　19. 關(guān)于 QDII 基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述準確的是( )。

　　A.QDII 基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

　　B.QDII 基金禁止投資于遠期合約、互換

　　C.QDII 基金可投資于公募基金， 也可投資于基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　D.QDII 基金可投資于世界存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬

　　參考答案： D

　　20. 關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則， 以下表述準確的是( )。

　　A. 內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適合基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B. 內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人使用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本， 提升經(jīng)濟效益

　　C. 內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時能夠由高管特批“ 繞彎” 執(zhí)行

　　D. 內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關(guān)基金管理人員， 無需涉及所有人

　　參考答案： A

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