11.以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是(b)。

　　A基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B基金依據(jù)基金合同而成立

　　C基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

　　D依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

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　　12.關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)，以下表述正確的是(a)。

　　A從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提

　　B從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中計(jì)提

　　C從申購(gòu)費(fèi)中計(jì)提

　　D從贖回費(fèi)中計(jì)提

　　13.按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為(d)。

　　A貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

　　C票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

　　D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　14.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(a)日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D7

　　15.QDII基金不得有下列(c)行為。Ⅰ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)Ⅱ.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭Ⅲ.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ.購(gòu)買實(shí)物商品

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　16.基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)(d)。

　　A對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　B對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　C對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法

　　D基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機(jī)制

　　17.根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(d)。

　　A不公開尚處于禁止公開期間的信息

　　B不向第三者透露作為秘密的信息

　　C不泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D與同事交流自己獲知的秘密

　　18.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括(c)等。

　　A目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　B目標(biāo)、體制、手段、方式

　　C目標(biāo)、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　D原則、內(nèi)容、方式、手段

　　19.有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是(a)。

　　A基金贖回實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　B開放式基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回“原則

　　C申購(gòu)實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　D贖回原則為“金額贖回”原則

　　20.屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(c)。

　　A持續(xù)性、全面性

　　B規(guī)范性、細(xì)分性

　　C客觀性、適用性

　　D專業(yè)性、時(shí)效性

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