6.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(d)。

　　A公司技術(shù)系統(tǒng)

　　B公司治理結(jié)構(gòu)

　　C經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

　　D員工道德素質(zhì)

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　　7.關(guān)于公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(b)。

　　A不能因?yàn)?a href="http://nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　B在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

　　C在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶(hù)

　　D尊重所有客戶(hù)

　　8.作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所(d)。

　　A不是市場(chǎng)的管理者，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限

　　B負(fù)責(zé)組織證券交易，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限

　　C是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

　　9.下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(c)。

　　A非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

　　B股票型基金80%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

　　C開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

　　D與其他類(lèi)型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

　　10.基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(d)。

　　A按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　B明確提示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　C明確提示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

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