1.基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動中,禁止的行為是(d)。
A保守商業(yè)秘密,不為自己或他人謀取不正當利益
B不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益
C不明示、暗示他人從事內幕交易活動
D在宣傳材料中,使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述
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2.以下關于投資概念的描述,錯誤的是(a)。
A投資的產出會大于投入
B投資未來收益具有不確定性
C投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
3.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗,事后進行原因分析時發(fā)現公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新,該事件反映貴公司在內部控制方面違背了(d)原則。
A獨立性
B健全性
C相互制約
D有效性
4.關于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財的優(yōu)勢,以下表述錯誤的是(c)。
A倡導理性的投資文化
B防止市場過度投機
C能夠給投資者帶來超額收益
D推動市場價值判斷體系的形成
5.基金年度報告的編制者和披露義務人是(c)。
A基金發(fā)起人
B基金份額持有人
C基金管理人
D基金托管人
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