2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習題及答案（23）

2020-03-12 16:43:00        來源：網(wǎng)絡

　　6.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，(c)應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。

　　A中國人民銀行

　　B中國銀監(jiān)會

　　C中國證監(jiān)會

　　D中國證券業(yè)協(xié)會

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　　7.基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括(b)。I.員工自律II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制IV.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DIII、IV

　　8.以下事項無須披露基金臨時公告的是(c)。

　　A更換基金管理人

　　B更換基金托管人

　　C基金管理人股東變更

　　D基金經(jīng)理發(fā)生變動

　　9.編制基金招募說明書的主要目的是(d)。

　　A規(guī)范基金運作的權利義務關系

　　B明確管理人和托管人之間的關系

　　C讓廣大投資者了解基金基本情況

　　D證明基金管理人的專業(yè)資格

　　10.下列關于證券投資基金的表述，不正確的是(d)。

　　A基金管理人負責基金財產(chǎn)的保管

　　B基金管理人負責基金的投資操作

　　C基金實行組合投資，以便分散風險

　　D基金投資者是基金的所有者


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