1.能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是(a)。

　　AETF

　　BLOF

　　C保本基金

　　D傘形基金

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　　2.下列關(guān)于基金的說法，正確的是(a)。

　　A封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　B封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　C開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　D開放式基金規(guī)模固定

　　3.保本基金的安全墊等于(a)。b

　　A價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

　　C投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　D投資組合中現(xiàn)金資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　4.基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的投資或者活動(dòng)是(c)。

　　A承銷證券

　　B從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　C買賣股指期貨

　　D向基金管理人、基金托管人出資

　　5.ETF的特點(diǎn)不包括(b)。

　　A被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　B二級(jí)市場(chǎng)的交易無漲跌幅限制

　　C實(shí)物申購(gòu)贖回

　　D一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　6.確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是(a)。c

　　A基金托管人

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.下列投資者視為合格投資者的是(a)。bⅠ.社會(huì)保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI、IV

　　DII、III、IV

　　8.下列哪條不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施(a)。c

　　A從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　C建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢防控體系

　　D制定嚴(yán)格有效的開戶流程

　　9.投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給了(d)。

　　A基金托管人

　　B證券交易所

　　C中央結(jié)算公司

　　D注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　10.以下不屬于基金投資者義務(wù)的是(b)。

　　A承擔(dān)基金虧損

　　B封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

　　C繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及費(fèi)用

　　D遵守基金合同

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