11.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是(b)。

　　A基金管理公司基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的個(gè)人要求調(diào)整投資指令

　　B基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾

　　C基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

　　D基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專業(yè)的研究報(bào)告

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部分資料預(yù)覽

　　12.以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息的是(b)。c

　　A對(duì)證券價(jià)格影響明確的信息

　　B非公開(kāi)的信息

　　C來(lái)源可靠、對(duì)證券價(jià)格影響明確的非公開(kāi)信息

　　D來(lái)源可靠的信息

　　13.關(guān)于審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(b)。

　　A基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

　　B基金從業(yè)人員對(duì)投資分析中的事實(shí)和假設(shè)無(wú)需區(qū)分

　　C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

　　D基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

　　14.目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括(d)。

　　AETF

　　BLOF

　　C封閉式基金

　　D貨幣市場(chǎng)基金

　　15.基金管理人對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括(a)。

　　A投資管理

　　B銷(xiāo)售服務(wù)

　　C信息傳輸

　　D資金歸集

　　16.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取(b)等措施。a

　　A電話提示、警告

　　B罰款

　　C沒(méi)收違法所得

　　D取消資格

　　17.開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是(c)。

　　A部分延期贖回

　　B接受全額贖回

　　C立即暫停贖回

　　D連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可以延期支付贖回款

　　18.基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指(c)。d

　　A基金產(chǎn)品的可投資性

　　B基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　C基金投資獲取的利潤(rùn)

　　D細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量

　　19.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(b)進(jìn)行確認(rèn)登記。

　　A持有基金份額

　　B持有基金份額及其變動(dòng)情況

　　C申購(gòu)基金份額

　　D申購(gòu)行為

　　20.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(d)。

　　A不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　C不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

　　D在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先

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