21.與其他股票、債券相比,基金是一種(c)的投資品種。
A低風險、低收益
B低風險、高收益
C風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
D高風險、高收益
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22.M基金歐管理公司新聘的某基金經理過去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績優(yōu)秀,M基金管理公司從業(yè)人員在制作廣告宣傳材料時,只強調這名基金經理過去3年的基金投資業(yè)績,但是沒有注明上述業(yè)績并不是在本公司的業(yè)績,該行為違反了(c)職業(yè)道德要求。
A誠實守信
B客戶至上
C忠誠盡責
D專業(yè)審慎
23.職業(yè)道德是與人們的(d)緊密聯(lián)系的,符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。
A經濟行為
B文化行為
C政治行為
D職業(yè)行為
24.關于金融資產,以下表述錯誤的是(a)。
A金融資產具有較大的升值空間
B金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證
C金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產
D資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產
25.不屬于QDⅡ基金的禁止性行為的是(b)。
A購買不動產和房地產抵押按揭
B購買貴金屬或代表貴金屬的憑證
C購買實物商品
D借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的5%
26.以下按照確定價原則辦理申購、贖回的基金是(c)。
A股票基金
B混合型基金
C貨幣市場基金
D債券基金
27.我國基金市場的監(jiān)管主體是(b)。
A中國保監(jiān)會
B中國基金業(yè)協(xié)會
C中國銀監(jiān)會
D中國證監(jiān)會
28.關于基金銷售從業(yè)人員管理,以下表述錯誤的是(d)。
A銷售機構應記錄銷售人員的行為、誠信、獎懲情況
B銷售人員的流動情況應納入銷售機構的日常管理
C銷售人員培訓情況應記錄并存檔
D銷售人員應個人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
29.基金銷售機構的職責規(guī)范包括(d)。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議,明確權利與義務Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機構反洗錢
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、II、IV
30.公募基金披露的基金信息不包括(c)。
A基金管理人年度報告
B基金管理人重大人事變動
C基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁
D基金資產凈值
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