1、當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。

　　A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

　　B.制定時(shí)間較早的規(guī)范

　　C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范

　　D.要求更為寬松的規(guī)范

　　答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

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　　2、 根據(jù)( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

　　A.法律形式

　　B.運(yùn)作方式

　　C.資金來源和用途

　　D.募集方式

　　參考答案：D

　　3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利潤(rùn)

　　C.控制目標(biāo)

　　D.控制環(huán)境

　　參考答案：D

　　4、 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的資本金規(guī)模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　參考答案：A

　　5、以下選項(xiàng)中，不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

　　A.基金經(jīng)理惡意砸盤、

　　B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

　　D.基金產(chǎn)品間利益輸送

　　參考答案：C

　　6、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

　　A.公開出版資料

　　B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C.海報(bào)、戶外廣告

　　D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明

　　參考答案：D

　　7、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()

　　A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

　　B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)確認(rèn)

　　C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)確認(rèn)

　　D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

　　參考答案：B

　　8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

　　A.有利于投資人取得良好的收益

　　B.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

　　D.能夠杜絕信息濫用

　　參考答案：B

　　9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

　　A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

　　B.尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃

　　C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.尚未公開的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

　　參考答案：D

　　10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

　　A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

　　B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

　　C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　D、LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

　　參考答案：B

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