11、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯(cuò)誤的是()

　　A. 權(quán)益保護(hù)教育是市場(chǎng)化的要求

　　B. 投資者教育保護(hù)號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

　　C. 投資者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報(bào)

　　D. 權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)

　　正確答案：C

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部分資料預(yù)覽

　　12、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括()

　　A. 基金凈值表現(xiàn)

　　B. 基金投資組合報(bào)告

　　C. 基金財(cái)務(wù)狀況

　　D. 持有人戶數(shù)

　　正確答案：A

　　13、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

　　B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

　　C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

　　D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

　　正確答案：C

　　14、.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)， 披露事項(xiàng)包括( )。 Ⅰ、投資標(biāo)的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費(fèi)率 Ⅳ、交易金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　15、 關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案

　　B. 該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)控制度

　　C. 該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

　　D. 該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

　　正確答案：A

　　16、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A. 無(wú)須，無(wú)須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無(wú)須

　　D. 無(wú)須，必須

　　正確答案：D

　　17、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

　　A. 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　B. 基金托管人的資本金規(guī)模

　　C. 基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　D. 基金招募說(shuō)明說(shuō)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　正確答案：B

　　18、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

　　A. 基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　B. 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　C. 基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

　　D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

　　正確答案：C

　　19、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合格意見(jiàn)書(shū)的是()

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 托管協(xié)議

　　C. 基金合同

　　D. 基金招募說(shuō)明書(shū)

　　正確答案：A

　　20、 違反投資適當(dāng)性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺 Ⅲ、投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會(huì)提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

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