2020基金從業(yè)《證券基金基礎》習題及答案（9）

2020-03-13 10:31:41        來源：網(wǎng)絡

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　答案：A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

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　　12、契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機構

　　基金持有人

　　答案：A

　　契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　答案：A

　　14、下列關于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是( )。

　　資產(chǎn)配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素

　　資產(chǎn)配置的目的是構造能夠提供最高回報率的資金配置方案

　　資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配

　　答案：B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日執(zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　答案：C


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