第3題： 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )

　?、?安全保管基金的全部資產(chǎn)

　?、?保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　?、?對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　準(zhǔn)確答案：D 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職資包括

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　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶：

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶.確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立：

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料：

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.即時辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動相關(guān)的信息披露事項：

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見：

　　(8)復(fù)核、審核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格：

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會：

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作：

　　(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　第4題： 私募基金管理人理應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　準(zhǔn)確答案：B 私募基金管理人理應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人理應(yīng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金( )報送信息。

　　A、信息披露管理平臺

　　B、信息披露備份平臺

　　C、信息披露查詢平臺

　　D、信息披露監(jiān)管平臺

　　準(zhǔn)確答案：B 私募基金管理人理應(yīng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會約定一個為期( )的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個月

　　準(zhǔn)確答案：D 排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

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