1. 基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評價(jià)、報(bào)告和建議職能。這是( )的主要內(nèi)容。

　　A.信息技術(shù)內(nèi)部管理控制

　　B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

　　C.銷售業(yè)務(wù)流程控制

　　D.監(jiān)察稽核控制

　　2. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A. 3 B. 10 C. 5 D. 15

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　　3. 在對我國基金的監(jiān)管上，負(fù)有最主要的責(zé)任的是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4. 投資者構(gòu)造債券投資組合的目的是( )。

　　A. 使實(shí)際收益高于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　B. 使實(shí)際收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　C. 使名義收益高于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D. 使名義收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　5. 投資組合保險(xiǎn)策略在市場價(jià)格下降時(shí)賣出股票并在其上升時(shí)買入股票，其支付曲線為( )。

　　A. 直線型 B.凹型

　　C.凸型 D.U型

　　6. 開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起( )日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A. 30 B. 90

　　C. 60 D.45

　　7. 已知證券組合P是由證券A和證券B構(gòu)成的，證券A、B的期望收益是15%，10%，標(biāo)準(zhǔn)差是5%，3%，投資比重是40%，60%，相關(guān)系數(shù)是0.12，求該組合P的期望收益率為( )。

　　A. 15% B. 12.5%

　　C. 12% D. 10%

　　8. 從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率與大型資本股票的回報(bào)率相比實(shí)際上( )。

　　A. 更高 B. 更低

　　C. 相等 D.無法比較

　　9. ( )是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。

　　A. 現(xiàn)金分紅方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C. 股利分紅方式

　　D. 分紅再投資轉(zhuǎn)換為債券

　　10. 封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。

　　A. 二級市場供求關(guān)系

　　B. 基金投資收益率

　　C. 基金份額凈值

　　D. 基金固有資產(chǎn)

　　參考答案：

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