11. ( )應作為持有證券的上市公司行為進行基金會計核算。

　　A.權(quán)證的買賣 B.配股

　　C.發(fā)放紅利 D.發(fā)行新股

　　12. 債券基金主要的投資風險包括( )。

　　A.利率風險 B.匯率風險

　　C.信用風險 D.提前贖回風險

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　　13. ( )等可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。

　　A.證券公司 B.獨立基金銷售機構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行 D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　14. 下列各項中，屬于投資股票基金所面臨的系統(tǒng)性風險的有( )。

　　A.經(jīng)濟周期性波動風險 B.匯率風險

　　C.信用風險 D.財務風險

　　15. 下列說法中，表述有誤的是( )。

　　A. 我國深圳和上海證券交易所已開辦了LOF業(yè)務

　　B. LOF份額的認購分為場內(nèi)認購和場外認購

　　C. 我國投資者只能采用場內(nèi)現(xiàn)金認購和場外現(xiàn)金認購兩種方式認購ETF份額

　　D. 證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以指定的證券進行的認購

　　16. 基金信息披露編報規(guī)則有( )。

　　A.《主要財務指標的計算及披露》

　　B.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》

　　C.《會計報表附注的編制及披露》

　　D.《基金投資組合報告的編制及披露》

　　17. 下列( )等事項都屬于證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容。

　　A. 基金參與銀行間市場的信用風險控制

　　B. 估值錯誤時的處理及責任認定

　　C. 投資禁止行為

　　D. 基金的投資范圍

　　18. 概括而言，基金托管人的職責主要包括( )。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.進行基金會計核算

　　C.完成基金資產(chǎn)清算

　　D.監(jiān)督基金投資運作

　　19. 一般情況下，資產(chǎn)配置的過程需要經(jīng)過的基本步驟有( )。

　　A.明確投資目標和限制因素

　　B.明確資本市場的期望值

　　C.尋找最佳的資產(chǎn)組合

　　D.明確投資期限和風險收益

　　20. ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請上市，上市后要遵循( )交易規(guī)則。

　　A. 上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

　　B. 實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為15%

　　C. 買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D. 基金申報價格最小變動單位為0.001元

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