1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料,客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 15年
參考答案:D
參考解析:基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
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2、私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。
A. 變更控股股東
B. 吸收合并其他公司,但未變更公司名稱(chēng)
C. 變更公司名稱(chēng)
D. 投資者數(shù)量變動(dòng)
參考答案:D
參考解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定,私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:(1)私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)
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