2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》每日一練(5月10日)

2020-05-10 13:30:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

  A. 現(xiàn)場(chǎng)檢查

  B. 調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

  C. 封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

  D. 刑事拘留

  參考答案:D

  參考解析:

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  中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí),有權(quán)采取以下措施:

  (一)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

  (二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

  (三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

  (四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;

  (五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

  (六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;

  (七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。


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