1、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場(chǎng)參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有：①市場(chǎng)參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

　　2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是()。

　　A、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　C、確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;②實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理;③促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè);④確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

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　　3、ETF的主要特點(diǎn)不包括()。

　　A、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　B、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　4、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則

　　6、以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是()。

　　A、申請(qǐng)報(bào)告

　　B、基金合同草案

　　C、上市公告書

　　D、招募說明書草案

　　正確答案： C

　　【解析】上市公告書不屬子基金募集申請(qǐng)材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　7、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)結(jié)算公司

　　D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】目前可從事基金銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　8、以下關(guān)于基金份額申購(gòu)、贖回資金清算的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

　　B、基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的

　　C、我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+3日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶

　　D、贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額申購(gòu)、贖回的資金結(jié)算內(nèi)容。我囯境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。

　　9、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對(duì)象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金;依據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等;根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為増長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　10、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為三類()。

　　A、企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　C、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

　　D、普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　正確答案： B

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