【真題考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)條件

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)

　　【考點(diǎn)提煉】申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　?、谪?cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

　?、塾信c基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

　　④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　?、葜贫送晟频馁Y金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

　?、抻性u(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

　　⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

　?、嘤蟹戏煞ㄒ?guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度;

　?、嶂袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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　　【2019.9真題測(cè)試】

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程,資金管理符合(　　)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行

　　參考答案：A

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