1、投資者未被收取銷售服務(wù)費，持有基金 5 個月，收取贖回費應(yīng)符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

　　B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn)

　　C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產(chǎn)

　　D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產(chǎn)

　　參考答案. B

　　2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費率是 0.25%，那么贖回費是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　參考答案. A

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　　3、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　參考答案. A

　　4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

　　C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

　　D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用

　　參考答案. C

　　5、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購

　　C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案. D

　　6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。

　?、?、未知價交易原則

　?、?、確定價原則

　?、?、金額贖回原則

　?、簟⒎蓊~贖回原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　參考答案. A

　　8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員

　　C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

　　參考答案. D

　　9、 下列屬于基金重大事件的是( )。

　?、?、開放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付

　?、?、基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動

　　Ⅲ、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　?、?、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　10、ETF 建倉期不超過( )。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　參考答案. C

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