11、下列關(guān)于巨額贖回的說法,錯誤的是( )。
A.巨額贖回的認(rèn)定是單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的 10%
B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回
C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%時,對其余贖回申請延期辦理,延期辦理的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán),并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額,發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案,并在 3 個工作日內(nèi)披露消息
D.基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回,可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請不得超過正常支付時間 10 個工作日,并應(yīng)當(dāng)披露消息
參考答案. D
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12、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過 0.5%時,基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時報告。
A.當(dāng)日
B.2 日
C.3 日
D.7 日
參考答案. B
13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件,以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是( )。
A.必然性,即信息內(nèi)容確定必然會在未來發(fā)生
B.來源可靠性,即信息來自內(nèi)部人,如上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等
C.未公開性,即信息尚未公開
D.重要性,即信息一旦公開會對證券價格產(chǎn)生重大影響
參考答案. A
14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別,以下描述正確的是( )。
A.兩者投資風(fēng)險不同
B.債券基金的收益比債券利息固定
C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測
D.債券基金有明確的到期日
參考答案. A
15、以下正確的是( )。
A.基金資產(chǎn) 60%以上投資于股票的為股票基金
B.基金資產(chǎn) 60%以上投資于債券的為債券基金
C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的,為基金中的基金
參考答案. C
16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通??梢詫⒐善狈譃?)
A.價值型股票與成長型股票
B.小盤股票、中盤股票與大盤股票
C.藍(lán)籌股和垃圾股
D.基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等
參考答案.A
17、關(guān)于保本基金,以下錯誤的是()
A.最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金
B.保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券
C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金
參考答案.D
18、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購的計算,以下公式正確的是()
A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費(fèi)率)
B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率
C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
D.認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
參考答案.C
19、某銷售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時,基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)最強(qiáng)基金經(jīng)理操刀,坐享財富增長”、“搶!搶!槍!”等語并登載某研究機(jī)構(gòu)對市場點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。
I.預(yù)測基金的投資業(yè)績
Ⅱ.登載單位或者個人的推薦性文字
?、驣.片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制
Ⅳ.使用可能使投資人忽視風(fēng)險的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.C
20、某投資者贖回其持有的開放式基金10000份,持有時間為0.5年,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。
A.10298.25元
B.10300元
C.10350元
D.9900元
參考答案.A
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