11、公司型股權投資基金合同的主要內容,不包括( )
A.合規(guī)與自律相關內容
B.組織形式相關內容
C.反攤薄相關內容
D.股權投資業(yè)務相關內容
參考答案:C
12、以下關于優(yōu)先權條款表述正確的是( )
?、?、目標企業(yè)發(fā)行新股時,作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購
?、颉⒛繕似髽I(yè)的其他股東對外出售股權時,作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權
?、?、確保不會因目標公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋
?、?、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
【報名及考試時間提醒服務】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務入口,預約成功后將第一時間微信或短信通知您。
部分資料預覽
13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定,( )應作為特殊風險事項向投資者進行披露
A.股權投資基金資金損失所涉風險
B.股權投資基金募集失敗所涉風險
C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險
D.股權投資基金資金流動性風險
參考答案:C
14、一般投資者投資股權投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權投資基金有更低的風險和更高的收益,是比股權投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標準的約束,對于一般投資者更容易進行投資
C.業(yè)績出色的股權投資基金往往會獲得超額認購,一般投資者難以獲得投資機會,可以通過母基金間接獲得投資機會
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益
參考答案:C
15、以下股權投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是( )。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
參考答案:B
16、某公司擬成為股權投資基金的募集機構,該公司關于募集機構的下述說法正確的是( )
A.只要取得基金銷售機構業(yè)務資格的機構就可以擔任股權投資基金募集機構
B.只要經(jīng)營范圍中有基金管理的就可以擔任股權投資基金募集機構
C.只要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設立的基金的募集機構
D.只要經(jīng)營范圍中有基金銷售的就可以擔任股權投資基金募集機構
參考答案:C
17、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn),良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除( ),實現(xiàn)投資的保值增值。
A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險
B.已經(jīng)形成的投資損失
C.潛在的投資風險
D.無法識別的投資風險
參考答案:C
18、針對股權投資基金,下列有關基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是( )
A.從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務,且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權投資基金基礎知識》即可申請注冊基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格
D.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方
參考答案:B
19、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為( )。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
參考答案:A
20、關于股權投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是( )
?、瘛⑼换鸸芾砣斯芾淼乃侥甲C券投資基金和股權投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
?、颉⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹嗤顿Y基金,使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調配
?、蟆⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹嗤顿Y基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
?、簟⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹嗤顿Y基金,聘任同一會計師事務所為外部審計機構
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領!!
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |