31、 關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.道德主要靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

　　B.法律的實(shí)施主要靠國家強(qiáng)制力

　　C.相比法律，道德約束是軟約束

　　D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

　　參考答案：A

　　32、 以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策

　　B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C.做好客戶動態(tài)分析

　　D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

　　參考答案：A

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　　33、 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

　　A.對某一行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

　　C.某基金的招募說明書

　　D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

　　參考答案：C

　　34、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

　　A、協(xié)調(diào)性

　　B、專業(yè)性

　　C、關(guān)鍵性

　　D、獨(dú)立性

　　參考答案：C

　　35、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

　　A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”

　　B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

　　D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

　　參考答案：C

　　36、 關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

　　B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

　　C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

　　D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　參考答案：C

　　37、 關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券基金的收益不如債券利息固定

　　B.債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測

　　C.債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D.債券基金沒有平均到期日

　　參考答案：D

　　38、 基金托管人的工作不包括( )。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.編制中期和年度基金報(bào)告

　　C.按規(guī)定召集持有人大會

　　D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　參考答案：B

　　39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評估

　　C.信息溝通

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　參考答案：A

　　40、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()

　　A.采用金額認(rèn)購方式

　　B.只能采用前端收費(fèi)模式

　　C.都收取認(rèn)購費(fèi)用

　　D.采用份額認(rèn)購方式

　　參考答案：A

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