51. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由()提供。

　　Ⅰ、基金管理公司特定部門

　　Ⅱ、基金托管機(jī)構(gòu)

　?、?、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門

　　Ⅳ、第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　答案：

　　解析：對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供?；痄N售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　52. 投資者一般可以通過(guò)()方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。

　?、?場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　Ⅱ.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　Ⅲ.證券認(rèn)購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類，ETF 份額的認(rèn)購(gòu)又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指用現(xiàn)金換購(gòu)ETF份額的行 為，證券認(rèn)購(gòu)是指用指定證券換購(gòu)ETF份額的行為。

　　投資者一般可選擇場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以及證券認(rèn)購(gòu)等方式認(rèn)購(gòu)ETF 份額。

　　53. 私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。

　　A.變更控股股東

　　B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

　　C.變更公司名稱

　　D.投資者數(shù)量變動(dòng)

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(1)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　54. 基金份額登記確認(rèn)是(?)的職責(zé)之一

　　A.銷售機(jī)構(gòu)

　　B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.中央結(jié)算公司

　　答案：B

　　基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　55. 下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

　?、?有利于投資者的價(jià)值判斷

　　Ⅱ 能有效防止信息濫用

　?、?可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問(wèn)題

　　Ⅳ 有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個(gè)方面：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。

　　56. 下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用

　　B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各級(jí)人員

　　C.各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

　　D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系

　　答案：D

　　解析：相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。

　　58.關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議

　?、?具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議

　?、?基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定

　?、?基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　?、瘛ⅱ?/p>

　?、?、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ

　　Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式?；鸸芾砣伺c基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。

　　59. 基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

　　B.需要披露前10名債券明細(xì)

　　C.需要披露前10名股票明細(xì)

　　D.需要披露按券種分類的債券投資組合

　　答案：B

　　解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況，以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

　　60.某投資者申購(gòu)了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是()

　　A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　B. 基金托管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 證券交易所

　　正確答案：A

　　61.私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 半

　　D. 2

　　正確答案：B

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！