31關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范,以下表述錯誤的是( )

　　A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

　　B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　C.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則

　　D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　正確答案：A

　　32 關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )

　　A.投資人遞交申購申請,申購成立

　　B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項,申購生效

　　C.投資人交付申購款項,申購成立

　　D.投資人交付申購款項,申購生效

　　正確答案：C

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　33.各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

　　A. 高級管理人員的基本信息

　　B. 公司章程或者合伙協(xié)議

　　C. 主要股東或者合伙人名單

　　D. 公司內(nèi)部控制制度

　　正確答案：D

　　34以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

　　A. 經(jīng)濟性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 健全性原則

　　正確答案：A

　　35.在 ETF 的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

　　A. 證券價格

　　B. 資金金額

　　C. 現(xiàn)金替代比例

　　D. 對價種類

　　正確答案：D

　　36 某開放式基金的基金總份額為 1 億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是( )。

　　A.贖回 2000 萬份,申購 1500 萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1300 萬份,轉(zhuǎn)入 700 萬份

　　B.贖回 700 萬份,申購 100 萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1500 萬份，轉(zhuǎn)入 1000 萬份

　　C.贖回 1000 萬份,申購 100 萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 800 萬份，轉(zhuǎn)入 900 萬份

　　D.贖回 1500 萬份,申購 1300 萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 1800 萬份,轉(zhuǎn)入 900 萬

　　正確答案：C

　　37 關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯誤的是( )

　　A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

　　B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

　　C.基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式

　　D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

　　正確答案：D

　　38 關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費,下列說法錯誤的是( )

　　A.銷售服務(wù)費由申購人承擔,不從基金資產(chǎn)計提

　　B.申購費用由申購人承擔,不列入基金資產(chǎn)

　　C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

　　D.贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的 25%計入基金資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　39關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是( )

　　A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關(guān)信息

　　B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

　　C.申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

　　正確答案：B

　　40 關(guān)于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是( )

　　A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責終止

　　B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止

　　C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止

　　D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止

　　正確答案：C

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>