21 違反投資適當(dāng)性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺 Ⅲ、投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會(huì)提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　22 內(nèi)部控制的要素包括( ) Ⅰ、內(nèi)部環(huán)境 Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)評估 Ⅲ、控制活動(dòng) Ⅳ、內(nèi)部監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

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　　23 下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容( )

　　A.基金份額平均凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金份額累計(jì)凈值

　　正確答案：A

　　24 關(guān)于 ETF 的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)行的效率

　　C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

　　正確答案：A

　　25 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括( )

　　A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到 1 億元

　　正確答案：D

　　26 自基金合同生效之日起，招募說明書每( )更新一次

　　A.每個(gè)月

　　B.9 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.6 個(gè)月

　　正確答案：D

　　27 關(guān)于 LOF 和 ETF 的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.ETF 的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF 的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

　　B.在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF 通常比 LOF 高

　　C.ETF 通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF 可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

　　D.ETF 的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)，LOF 的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　正確答案：D

　　28 體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括( ) Ⅰ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù) Ⅱ、監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律形式 Ⅲ、對法律行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定 單選題 3 星-- 2018/04/11

　　17:00 編輯刪除隱藏選項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　29關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,以下表述正確的是( ) Ⅰ、性質(zhì)不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　30 關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是( )

　　A.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

　　B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

　　C.有利于非公開募集基金的靈活操作

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管

　　正確答案：D

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>