新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題(3),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

      21.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

　　A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

　　答案：C

　　22.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

　　B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

　　答案：A

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　　23.在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。

　　A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　C.基本管理制度

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　答案：D

　　24.基金銷(xiāo)售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

　　B.基金公司或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　25根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主體包括()項(xiàng)。

　?、瘛１ｋU(xiǎn)經(jīng)理公司

　?、?。保險(xiǎn)代理公司

　?、?。信托公司

　?、?。期貨公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)兩種類(lèi)型。(1)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指直接銷(xiāo)售基金的基金公司?；鸸鹃_(kāi)展直銷(xiāo)目前主要包括兩種形式：一是專門(mén)的銷(xiāo)售人員直接開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，二是自行開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)。(2)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議，代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，賺取銷(xiāo)售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

　　26.投資者可通過(guò)etf進(jìn)行套利交易，這主要是由于etf()的特點(diǎn)。

　　A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

　　C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易

　　答案：A

　　27.以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。

　　A.目標(biāo)設(shè)定

　　B.資產(chǎn)負(fù)債

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估

　　答案：B

　　28.對(duì)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律

　　B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的

　　C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式

　　D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性

　　答案：B

　　29.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

　　A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　答案：B

　　30.關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買(mǎi)賣(mài)的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買(mǎi)賣(mài)的影響

　　C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

　　D.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

　　答案：C

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