新東方職上網(wǎng)小編為考生同學(xué)們整理了2018年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》試題(1),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

      1.關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　?、?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　?、簟⒒痄N售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

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　　2.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　答案：C

　　3.基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A.無須，無須

　　B.必須，必須

　　C.必須，無須

　　D.無須，必須

　　答案：D

　　4.我國開放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。

　　A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

　　B.基金市場供求關(guān)系

　　C.基金發(fā)行時(shí)的面值

　　D.基金份額凈值

　　答案：D

　　5.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　6.關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()

　　A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露

　　B.基金信息披露的對象是基金的投資人

　　C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

　　D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議

　　答案：C

　　7.基金合同的重要信息中，不包括()

　　A.基金持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則

　　B.基金份額發(fā)售安排信息

　　C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　答案：C

　　8.基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司()原則

　　A.全面性

　　B.獨(dú)立性

　　C.最高性

　　D.權(quán)責(zé)匹配

　　答案：C

　　9.非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()

　　揭示

　　A.次2個(gè)交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.次1個(gè)交易日

　　D.下1個(gè)節(jié)假日前

　　答案：C

　　10.關(guān)于證券投資基金利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是()

　　A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)

　　B.基金管理人也可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動(dòng)報(bào)酬

　　C.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有

　　D.基金投資收益可以根據(jù)基金合同約定分配而不按份額比例分配

　　答案：C

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