2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：基金管理人的內(nèi)部控制(1)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題在證券市場(chǎng)交易中，()是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A.價(jià)格預(yù)期

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對(duì)稱

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　第2題在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

　　A.資產(chǎn)分離制度

　　B.崗位分離制度

　　C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：本題考查控制活動(dòng)方面的知識(shí)。

　　第3題在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A.投資決策授權(quán)制度

　　B.業(yè)務(wù)交流制度

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　D.實(shí)質(zhì)性審查制度

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　第4題在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是()。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C.道德價(jià)值觀和勝任能力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

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　　第5題下列屬于中臺(tái)部門的是()。

　　A.清算部

　　B.監(jiān)察稽核部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.以上都正確

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：中臺(tái)部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。

　　第6題下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.決策失誤

　　B.法律法規(guī)

　　C.執(zhí)行不力

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面。

　　第7題下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.法律法規(guī)

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

　　第8題下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A.控制環(huán)境

　　B.控制活動(dòng)

　　C.內(nèi)部監(jiān)控

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　第9題下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

　　A.基本管理制度

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　第10題下列屬于后臺(tái)部門的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

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