2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理(2)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第11題對(duì)于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

　　A.3個(gè)月

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

　　第12題對(duì)于基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

　　B.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C.基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷(xiāo)售的適用性要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　第13題對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第14題對(duì)證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.是一種長(zhǎng)期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資收益低于股票

　　D.可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說(shuō)法太絕對(duì)。

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　　第15題

　　負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

　　A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.取得基金從業(yè)資格

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　第16題關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

　　B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

　　C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　　D.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)。

　　第17題關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是()。

　　A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　　B.可以登載單位的推薦性文字

　　C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

　　D.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

　　第18題基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第19題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第20題基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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