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第1題()是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金售后服務(wù)
【正確答案】:A
【答案解析】:基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。
第2題對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)()。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放
【正確答案】:C
【答案解析】:對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。
第3題對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正確答案】:D
【答案解析】:對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。
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第4題基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。
A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高
C.對(duì)基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流
【正確答案】:A
【答案解析】:基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。
第5題下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業(yè)規(guī)范原則
D.依法監(jiān)管原則
【正確答案】:D
【答案解析】:基金客戶服務(wù)原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。
第6題下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。
A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
【正確答案】:A
【答案解析】:售后服務(wù)主要包括:提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。
第7題下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
【正確答案】:A
【答案解析】:售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
2020基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱-基金客戶服務(wù):
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