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　　第1題下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法的是()。

　　A.對抵押品進(jìn)行限定

　　B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法主要有兩種：①對抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國債或中央銀行票據(jù)為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

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　　第2題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　第3題下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法，錯誤的是()。

　　A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低

　　B.貨幣市場的其他子市場對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響

　　C.若采用實物交割，回購利率較高

　　D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風(fēng)險越低，回購利率越低

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：若采用實物交割，回購利率較低。目前的大部分回購協(xié)議尤其是期限較短的回購協(xié)議一般不采用實物交付，而是將抵押的證券交付至貸款人的清算銀行的保管賬戶或借款人專用的證券保管賬戶中。

　　第4題1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第5題AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　第6題每個合格投資者能委托()個托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　第7題短期融資券的交易品種不包括()。

　　A.3個月

　　B.9個月

　　C.2年

　　D.6個月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個月、6個月、9個月、1年。

　　第8題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。

　　第9題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。

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