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　　1.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是()

　　A.主要會(huì)計(jì)政策

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)

　　C.投資組合重大變動(dòng)

　　D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　2.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是()

　　A.本期利潤(rùn)

　　B.期末可供分配利潤(rùn)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

　　3.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報(bào)告應(yīng)由()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.全部

　　D.一半

　　4.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是()

　　A.基金本期利潤(rùn)

　　B.期末可供分配利潤(rùn)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.本期份額凈值增長(zhǎng)率

　　5.目標(biāo)是保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性的部門(mén)是()

　　A.前臺(tái)

　　B.中臺(tái)

　　C.后臺(tái)

　　D.中后臺(tái)

　　6.下列屬于中臺(tái)部門(mén)的是()

　　A.清算部

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　C.行政管理

　　D.信息技術(shù)

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　　7.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善，體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的()

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　8.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動(dòng)

　　D.控制環(huán)境

　　9.在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()

　　A.資產(chǎn)分離制度

　　B.崗位分離制度

　　C.重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的物理隔離

　　D.以上都正確

　　10.()和()獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.公司督察長(zhǎng)、理事長(zhǎng)

　　B.獨(dú)立董事、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　C.理事長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　D.公司督察長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　參考答案：

　　1-5 C,D,A,C,B 6-10B,D,A,D,D

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