2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考習(xí)題及答案(1)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是( )。

　　A、座談會(huì)

　　B、郵寄服務(wù)

　　C、 "一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

　　D、研討會(huì)

　　正確答案： D

　　解析：研討會(huì)屬于基金促銷(xiāo)手段?；鸬目蛻舴?wù)方式包括電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“-對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

　　2、在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A、 發(fā)起人協(xié)議

　　B、 公司章程

　　C、 基金合同

　　D、 基金托管協(xié)議

　　正確答案： C

　　解析：考察基金合同的作用。

　　3、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國(guó)，一般稱證券投資基金為( )

　　A、 投資基金

　　B、 單位信托基金

　　C、 共同基金

　　D、 證券投資信托基金

　　正確答案： C

　　解析：在美國(guó)，一般稱證券投資基金為共同基金。

　　4、馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

　　A、期望收益率

　　B、方差

　　C、協(xié)方差

　　D、貝塔系數(shù)

　　正確答案： D

　　解析：馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量包括證券的期望收益率、方差和兩兩證券之間的協(xié)方差。

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　　5、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前()公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正確答案： C

　　解析：基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　6、我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是( )。

　　A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

　　D、CPPI

　　正確答案： D

　　解析：固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡(jiǎn)稱CPPI。

　　7、基金的存款利息收入計(jì)提方式為( )。

　　A、按日計(jì)提

　　B、按周計(jì)提

　　C、按月計(jì)提

　　D、按季度計(jì)提

　　正確答案： A

　　解析：基金的存款利息收入計(jì)提方式為按日計(jì)提。

　　8、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自( )始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： C

　　解析：考察LOF份額的轉(zhuǎn)托管。

　　9、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%;B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%，投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中正確的有( )。

　　A、最小方差組合是全部投資于A證券

　　B、最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

　　C、兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

　　D、可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最孝期望報(bào)酬率最高的投資組合

　　正確答案：

　　解析：根據(jù)有效邊界與可行及重合可知，可行集曲線上不存在有效投資組合，而A的標(biāo)準(zhǔn)差低于B，所以最小方差組合是全部投資于A證券，即A的說(shuō)法正確，投資組合的報(bào)酬率是組合中各種資產(chǎn)報(bào)酬率的加權(quán)平均數(shù)，因?yàn)锽的預(yù)期報(bào)酬率高于A，所以最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券，即B正確;由于可行集曲線上不存在無(wú)效投資組合，因此兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱，C的說(shuō)法正確;因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合為全部投資于A證券，期望報(bào)酬率最高的投資組合為全部投資于B證券，所以D的說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、12個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、1個(gè)

　　正確答案： B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

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