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11.境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的( )以及國家發(fā)展改革委頒布的( )。
A、《境外投資管理暫行辦法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
B、《境外投資管理辦法》《境外投資項目特殊問題處理辦法》
C、《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
D、《境外投資管理暫行辦法》《境外投資項目特殊問題處理辦法》
參考答案:C
12.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了( ),對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。
A、《私募投資基金推介行為管理辦法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《私葛投資基金銷售行為管理辦法》
D、《私募投資基金管理行為管理辦法》
參考答案:B
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13股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )月底之前.通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A、1
B、2
C、3
D、4
參考答案:D
14.有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本時,由股東會決議,必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過。
A、1/3以上
B、半數(shù)以上
C、2/3以上
D、全部
參考答案:C
15.根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起( )個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。
A、10
B、5
C、3
D、6
參考答案:D
16.我國私募股權(quán)投資基金探索與起步階段為( )。
A、1990-2005
B、1985-2005
C、1985-2004
D、1990-2004
參考答案:C
17.私募基金的管理人應(yīng)具備至少( )名高級管理人員.其中應(yīng)當(dāng)包括( )名負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。
A、2;1
B、3;1
C、3;2
D、4;2
參考答案:A
18.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市基本要求股票發(fā)行后股本總額不少于( )元。
A、2000萬
B、3000萬
C、5000萬
D、1000萬
參考答案:B
19.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示,即使整改完畢,至少( )個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
A、3
B、6
C、9
D、12
參考答案:B
20.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A、5
B、3
C、10
D、2
參考答案:C
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