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　　11.()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風險評

　　C.控制活動

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　12.下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()

　　A.控制環(huán)境

　　B.風險評估

　　C.信息溝通

　　D.以上都是

　　13.基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　14.下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.客觀性

　　D.有效性

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部分資料預覽

　　15.()年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　16.基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　17.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有()年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　19.基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

　　20.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由()指定臨時基金托管人。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.基金管理人

　　參考答案：

　　11-15 A,D,B,C,B 16-20C,B,A,C,C

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