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　　11、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。

　　A、 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B、 監(jiān)管與自律并重原則

　　C、 審慎監(jiān)管原則

　　D、 投資者利益優(yōu)先原則

　　正確答案： D

　　解析：另外還有：依法監(jiān)管原則、“三公”原則等5大原則。

　　12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　A、印花稅

　　B、個(gè)人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案： A

　　解析：對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　13、在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A、發(fā)起人協(xié)議

　　B、公司章程

　　C、基金合同

　　D、基金托管協(xié)議

　　正確答案： C

　　解析：考察基金合同的作用。

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　　14、目前，我國基金賣出股票按照1%的稅率征收()。

　　A、營業(yè)稅

　　B、所得稅

　　C、增值稅

　　D、股票交易印花稅

　　正確答案： D

　　解析：目前，我國基金賣出股票按照1%的稅率征收股票交易印花稅。

　　15、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

　　A、年度報(bào)告

　　B、半年度報(bào)告

　　C、與基金份額持有人大會相關(guān)

　　D、重大事項(xiàng)

　　正確答案： C

　　解析：基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)。

　　16、下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是()。

　　A、基金經(jīng)理也可能進(jìn)行跟風(fēng)操作，以避免自己過于與眾不同，進(jìn)行追漲殺跌等操作

　　B、投資者可以在大多數(shù)投資者意識到錯(cuò)誤之前采取行動而獲利

　　C、由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的，因此投資者可以利用人們的投資偏差而長期獲利

　　D、當(dāng)市場是有效市場時(shí)，可以采用消極的投資管理策略

　　正確答案： D

　　解析：考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。

　　17、在證券投資基金促銷手段中，舉辦研討會屬于()。

　　A、人員推銷

　　B、廣告促銷

　　C、營業(yè)推廣

　　D、公共關(guān)系

　　正確答案： C

　　解析：舉辦研討會屬于營業(yè)推廣。

　　18、ETF的認(rèn)購包括()。

　　A、網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購

　　B、全額認(rèn)購和折價(jià)認(rèn)購

　　C、組合證券認(rèn)購和一攬子股票認(rèn)購

　　D、場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　正確答案： D

　　解析：考察ETF的認(rèn)購方式。

　　19、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定()的主要因素。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)率

　　B、投資組合相對業(yè)績

　　C、實(shí)際收益率

　　D、預(yù)期收益率

　　正確答案： B

　　解析：它是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

　　20、根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為( )。

　　A、增長型和非增長型

　　B、大盤型和小盤型

　　C、有效型和無效型

　　D、積極型和消極型

　　正確答案： D

　　解析：考察股票投資組合管理的基本策略。

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