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　　11、以下關(guān)于基金促銷手段的表述，不正確的有( )。

　　A、可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)促銷

　　B、營(yíng)業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、公共交通廣告、費(fèi)率優(yōu)惠等

　　C、公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力

　　D、營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具

　　正確答案： B

　　解析：營(yíng)業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)、費(fèi)率優(yōu)惠等。而公共交通廣告屬于廣告促銷。

　　12、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。

　　A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

　　B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

　　C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

　　D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

　　正確答案： C

　　解析：對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅，對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　13、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是()。

　　A、對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

　　B、對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

　　C、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

　　D、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

　　正確答案： B

　　解析：對(duì)基金管理公司而言，基金業(yè)績(jī)的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。

　　14、如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　A、反應(yīng)過(guò)度

　　B、一步到位式的正確反應(yīng)

　　C、反應(yīng)不足

　　D、沒(méi)有反應(yīng)

　　正確答案： B

　　解析：如果市場(chǎng)是嚴(yán)格有效的，一旦有新信息出現(xiàn)，證券價(jià)格就應(yīng)立即作出一步到位式的正確反應(yīng)。

　　15、基金績(jī)效衡量的基礎(chǔ)在于( )。

　　A、假設(shè)基金能夠分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B、假設(shè)基金的投資組合比較合理

　　C、假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢(shì)

　　D、假設(shè)基金的規(guī)模可以幫助投資獲得更穩(wěn)定的回報(bào)

　　正確答案： C

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　　16、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為( )。

　　A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家

　　B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

　　C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家

　　D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人

　　正確答案： B

　　解析：一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家;基金管理公司的股東與其他股東不可同屬同一實(shí)際控制人。

　　17、目前在我國(guó)，基金賣出股票按照1%0的稅率征收( )。

　　A、營(yíng)業(yè)稅

　　B、股票交易印花稅

　　C、所得稅

　　D、流轉(zhuǎn)稅

　　正確答案： B

　　解析：目前在我國(guó)，基金賣出股票按照1%0的稅率征收股票交易印花稅。

　　18、以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇( )。

　　A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣

　　B、申購(gòu)

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　解析：其他三項(xiàng)為屬于場(chǎng)外資金清算。

　　19、基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是( )。

　　A、 公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B、 投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C、 基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D、 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　正確答案： A

　　解析：基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告。

　　20、資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是( )。

　　A、回歸均衡

　　B、科學(xué)規(guī)范

　　C、高效

　　D、安全

　　正確答案： A

　　解析：資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則。

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