2020基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金》強化習(xí)題及答案(7)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是(　　)

　　A.保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)

　　B.確?；鹜顿Y收益的最大化

　　C.確?；鸷凸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　D.保障投資基金財產(chǎn)的安全、完整

　　【答案】B

　　12、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是(　　)

　　A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

　　D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

　　【答案】A

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　　13、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是(　　)

　?、窨赏顿Y處于各階段的未上市成長性企業(yè)

　?、蛲ǔＭㄟ^注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資

　?、笫找嬷饕獊碜杂谒顿Y企業(yè)因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值Ⅳ主要以杠桿投資的方式投資于被投企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　14、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為(　　)

　　A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定

　　D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　【答案】D

　　15、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時揭示基金風(fēng)險并安排簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書中的一般風(fēng)險包括(　　)

　　Ⅰ資金損失風(fēng)險Ⅱ流動性風(fēng)險Ⅲ基金運營風(fēng)險

　?、艋鹞心技骘L(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　16、關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是(　　)

　　A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票(或其他衍生工具)

　　B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

　　C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易

　　D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等

　　【答案】C

　　17、通常私人股權(quán)不包括(　　)

　　A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

　　B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券

　　C.未上市企業(yè)股權(quán)

　　D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

　　【答案】A

　　18、關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出，以下表述正確的是(　　)

　　A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中

　　B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進行

　　C.退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響

　　D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短

　　【答案】B

　　19、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是(　　)

　　A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限

　　B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競爭對手接觸

　　C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限

　　D.在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸

　　【答案】D

　　20、股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括(　　)

　?、窕鸬馁Y金規(guī)模通常較大，投資周期相對較長

　?、蚧鹜ǔ２荒茉诙唐趦?nèi)完成投資部署

　　Ⅲ基金的整體投資收益水平會受資本實際出資時間影響

　?、艋鹜顿Y人有出資壓力，短期內(nèi)無法出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>