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　　11、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理

　　B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　12、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法，錯(cuò)誤的是( D)。

　　A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

　　B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)

　　13、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( B)確定。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　14、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( C)。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控

　　D.證券監(jiān)控

　　15、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(B )。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、自律

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　16、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向(A )通報(bào)情況。

　　A.有關(guān)地方人民政府

　　B.國務(wù)院

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　17、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為(B )。

　　A. 0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　18、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( B)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　19、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的(A )。

　　A.相對(duì)法

　　B.綜合法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.計(jì)算期加權(quán)法

　　20、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( A)。

　　A.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.代理委托人從事證券投資

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