2020基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金》強化習(xí)題及答案(12)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1 題： 私募基金合同中基金的成立與備案條款應(yīng)包括但不限于(　　)。

　?、?私募基金結(jié)算賬戶情況

　?、?私募基金合同簽署的方式

　　Ⅲ.私募基金成立的條件

　?、?私募基金募集失敗的處理方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A 《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條規(guī)定，私募基金成立的有關(guān)事項，包括但不限于：(1)訂明私募基金合同簽署的方式;(2)私募基金成立的條件;(3)私募基金募集失敗的處理方式。

　　第2 題： 基金管理人、基金托管人因(　　)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　?、?兼并

　　Ⅱ.依法解散

　?、?被依法撤銷

　?、?被依法宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B 《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第3 題： 股權(quán)投資基金管理人不得兼營(　　)。

　?、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　?、?與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　?、?盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B 股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

　　第4 題： 境內(nèi)主板上市，發(fā)行人財務(wù)狀況良好的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　?、?最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元

　　Ⅱ.最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　?、?發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、?最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B 發(fā)行人財務(wù)狀況良好：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;最近一期期末不存在未彌補虧損。

　　第5 題： 合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的，以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個版本且內(nèi)容相沖突的，以在(　　)備案的版本為準(zhǔn)。

　　A.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.當(dāng)?shù)鼗饦I(yè)協(xié)會

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D 《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第五條規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的，以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個版本且內(nèi)容相沖突的，以在中國基金業(yè)協(xié)會備案的版本為準(zhǔn)。

　　第6 題：( )年，中共中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步?jīng)Q定》( )提出全國實施科教興國戰(zhàn)略。

　　A、1995首次

　　B、1995第二次

　　C、1994首次

　　D、1994第二次

　　正確答案：A 1995年，中共中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步?jīng)Q定》首次提出全國實施科教興國戰(zhàn)略。

　　第7 題：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機構(gòu)組織的( )。

　　A、就業(yè)培訓(xùn)

　　B、專業(yè)培訓(xùn)

　　C、從業(yè)培訓(xùn)

　　D、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　正確答案：D 定期參加基金業(yè)協(xié)會或者認(rèn)可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

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　　第8 題：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過( )等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　?、?《證券投資基金法》

　?、?《公司法》

　　Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

　?、?《證券投資者基金管理暫行辦法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第9 題：基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定( )。

　　A、基金總份額

　　B、基金份額累計凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案：C 基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定基金份額凈值。

　　第10 題：下列( )不屬于會計報表附注應(yīng)披露的值息。

　　A、主要會計政策及其變更的影響

　　B、利潤賬戶明細(xì)

　　C、主要會計報表項目

　　D、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　正確答案：B 主要會計政策及其變更的影響、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易和主要會計報表項目說明等內(nèi)容。

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