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　　1.關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說(shuō)法正確的是()

　　A. 專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

　　B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書(shū)面告知基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　答案：B

　　2.基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 Ⅱ基金托管人報(bào)告 Ⅲ基金管理人報(bào)告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　3.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.公司研究部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　C.分管投資的高級(jí)管理人員

　　D.基金會(huì)計(jì)

　　答案：D

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　　4.關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是( )。

　　A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

　　B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

　　答案：D

　　5.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案：A

　　6.《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)()。

　　A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

　　C.只能由基金管理人辦理

　　D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

　　答案：A

　　7.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

　　B.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回投資者資金賬戶

　　C.投資人辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

　　D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷

　　答案：C

　　8.以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是()。

　　A.金融工具

　　B.金融交易的組織方式

　　C.市場(chǎng)參與者

　　D.外部環(huán)境

　　答案：D

　　9.關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，以下表述正確的是()

　　A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　C.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　D.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　答案：D

　　10下列屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是()。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金募集的目的和基金名稱

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

　　答案：A

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