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　　第1題單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的()。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.8%

　　D.5%

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的10%。

　　第2題從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為()。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為股票型。

　　第3題UCITS指令的管轄原則，是以()為主，()為輔。

　　A.歐盟;母國

　　B.母國;歐盟

　　C.母國;東道國

　　D.東道國;母國

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔。基金以其注冊(cè)國或管理基金的基金管理公司的注冊(cè)國為母國。

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　　第4題UCITS一號(hào)指令中，下列關(guān)于基金的投資比例限制，說法正確的是()。

　　A.在持有人利益得到保護(hù)的前提下，成員國監(jiān)管機(jī)構(gòu)可允許基金80%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券

　　B.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%

　　C.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;成員國可將此比例提高到20%

　　D.一般情況下，可以投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。在持有人利益得到保護(hù)的前提下，成員國監(jiān)管機(jī)構(gòu)可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券?；鹜顿Y于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%，一般情況下不得投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金。

　　第5題UCITS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。

　　A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

　　B.基金管理服務(wù)

　　C.為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

　　D.基金保管

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：三號(hào)指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時(shí)為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。

　　第6題UCITS基金持有人是以()進(jìn)行申購和贖回。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金累計(jì)份額凈值

　　C.基金所有者權(quán)益

　　D.基金資產(chǎn)總值

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：UCITS基金是只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金，持有人以基金單位凈值進(jìn)行申購和贖回。

　　第7題QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外

　　第8題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　第9題《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布。

　　A.國際金融協(xié)會(huì)

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國際證監(jiān)會(huì)組織

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：國際基金組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》。

　　第10題()是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A.自發(fā)性協(xié)助

　　B.相互提供信息

　　C.自發(fā)性監(jiān)管

　　D.自律監(jiān)管

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：所謂“自發(fā)性協(xié)助”，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

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