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1.目前我國證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對手方是()
A.中國證券登記結(jié)算公司
B. 上海、深圳證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算公司
D. 上海清算所
【參考答案】A
2.關(guān)于保險資金投資表述錯誤的是()。
A. 通常壽險公司的投資期限比財險的投資期限長
B.財產(chǎn)險通常投資于低風(fēng)險資產(chǎn)
C.保險資產(chǎn)的主要來源是保費收入
D.保險資金投資范圍不包括不動產(chǎn)
【參考答案】D
3.關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是()。
?、?反攤簿條款本質(zhì)上是一種價格保護機制,適用于后輪融資價格比前輪高時,前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變
?、?反攤簿條款可以保護前輪投資者的利益
?、?反攤簿條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運作中更為多見
?、?反攤簿條款保護方式通常為兩種:完全棘輪和加權(quán)平均,后者比前者更大限度地保護投資者
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】D
4.關(guān)于期貨合約,以下表述錯誤的是()
A.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要
B.期貨合約是非標準化合約
C.投機者是期貨市場的重要組成部分
D. 金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算
【參考答案】B
5.關(guān)于股權(quán)投資基金運作,以下表述錯誤的是()。
A.投資限制的確定,通常服務(wù)于保護投資者利益這一目標
B.投資范圍通常依據(jù)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定
C. 基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示
D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定
【參考答案】C
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6.在我國,股權(quán)投資基金的合同當事人包括( )。
A. 基金份額持有人、基金管理人
B.基金管理人、基金托管人、基金監(jiān)管機構(gòu)
C.基金份額持有人、基金管理人、基金銷售機構(gòu)
D.基金管理人、基金托管人、基金份額持有人
【參考答案】D
7.股權(quán)投資基金的參與主體為( )
Ⅰ、基金投資者
Ⅱ、基金管理人
?、?、基金服務(wù)機構(gòu)
Ⅳ、監(jiān)管機構(gòu)
V、行業(yè)自律組織
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
【參考答案】B
8.以下關(guān)于最大回撤的說法,正確的是()
A. 比較不同基金的最大回撤指標時,應(yīng)盡量控制在同一個評估期間
B.最大回撤無法衡量損失的大小
C.最大回撤衡量投資管理人對上行風(fēng)險及下行風(fēng)險的控制能力
D.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能概率
【參考答案】A
9.關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控,下列表述錯誤的是()。
A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標是改善企業(yè)財務(wù)狀況
B.投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息
C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標不同
D.投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告
【參考答案】A
10.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
【參考答案】C
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