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　　11.基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。

　　A.有效性原則

　　B.相互依賴原則

　　C.成本效應(yīng)原則

　　D.健全性原則

　　答案：B

　　12.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　C.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

　　D.不同的認(rèn)購(gòu)金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　答案：B

　　13.我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管銀行

　　答案：B

　　14.以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會(huì)計(jì)核算 Ⅳ、投資運(yùn)作監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　15.基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

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　　16.開(kāi)放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　答案：B

　　17.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　18.按照法律形式分類(lèi)，投資基金的主要類(lèi)別不包括( )。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.開(kāi)放型基金

　　D.有限合伙型基金

　　答案：C

　　19.目前可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　答案：C

　　20.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存;本地備份

　　B.即時(shí)保存;異地備份

　　C.定期保存;本地備份

　　D.定期保存;異地備份

　　答案：B

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