2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考習(xí)題及答案(15)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于()億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。

　　第2題人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為RQFII

　　第3題目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地是在()。

　　A.英國(guó)

　　B.愛爾蘭

　　C.盧森堡

　　D.瑞士

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地。

　　第4題目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)49%

【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　第5題境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。

　　A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)

　　B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：對(duì)于申請(qǐng)QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第6題境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.3;100

　　B.3;50

　　C.5;100

　　D.5;50

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

　　第7題經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了()，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

　　B.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

　　C.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　第8題監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

　　A.保護(hù)客戶資產(chǎn)

　　B.提供自發(fā)性協(xié)助

　　C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

　　D.以上都正確

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益：①向投資者充分披露有關(guān)信息;②保護(hù)客戶資產(chǎn);③公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià);④證券投資基金的份額贖回。

　　第9題基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的();成員國(guó)可將此比例提高到()。

　　A.5%;10%

　　B.5%;20%

　　C.10%;20%

　　D.10%;30%

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國(guó)可將此比例提高到10%。

　　第10題基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向()報(bào)告。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！