2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考習(xí)題及答案(16),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第11題基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案::A
【答案解析】:根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
第12題基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢,開始于()。
A.20世紀(jì)60年代
B.20世紀(jì)70年代
C.20世紀(jì)80年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案::C
【答案解析】:從20世紀(jì)80年代開始,隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展,基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。
第13題匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格,需滿足哪些條件()。
A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年,公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣,明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣,明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣,明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年,公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣,明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
參考答案::B
【答案解析】:對于申請QDII的基金管理公司而言,凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣,經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上,在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
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第14題換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。
A.相互協(xié)助機(jī)制
B.早期預(yù)警機(jī)制
C.臨時性事務(wù)
D.風(fēng)險預(yù)警機(jī)制
參考答案::B
【答案解析】:國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào),跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息,除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外,信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。
第15題國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者,以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為()。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
參考答案::A
【答案解析】:國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者,以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月;其他合格投資者的投資資本金鎖定期為1年
第16題國際證監(jiān)會組織認(rèn)為,()的監(jiān)管,是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充,其對市場運作和行為的了解更為深入,專業(yè)水平更高。
A.基金管理人內(nèi)部
B.社會公眾
C.基金業(yè)行業(yè)自律組織
D.其他金融行業(yè)
參考答案::C
【答案解析】:國際證監(jiān)會組織認(rèn)為,基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管,是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。
第17題關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格,規(guī)定應(yīng)至少()公布兩次。如不損害持有人利益,監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許()公布一次。
A.一周;一個月
B.一個月;一個月
C.一周;兩個月
D.一個月;一季度
參考答案::B
【答案解析】:關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格,規(guī)定應(yīng)至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益,監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個月公布一次。
第18題關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn),下列說法錯誤的是()。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對于單位信托而言,要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
參考答案::C
【答案解析】:對于單位信托而言,要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金,則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。
第19題負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
參考答案::A
【答案解析】:負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人,其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
第20題對于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn),下列選項中,()屬于國際證監(jiān)會組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。
A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制
B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)
C.基金管理人的誠信程度
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:應(yīng)考慮的因素有:基金管理人的誠信程度,資本是否充足,是否具有特定的權(quán)利和職責(zé),是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制。
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