2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案(18)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、私募基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后的回訪中，必須涉及的內(nèi)容有(　　)。

　?、瘛⒋_認(rèn)受訪者是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)

　?、颉⒋_認(rèn)投資者風(fēng)險識別和承受能力是否與所投產(chǎn)品相匹配

　?、蟆⒋_認(rèn)投資者是否知悉該基金產(chǎn)品的主要費用

　?、簟⒋_認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：B

　　2、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

　　Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購下屬基金經(jīng)理自己管理的基金

　　Ⅲ、股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效運轉(zhuǎn)

　　Ⅳ、公平交易原則的遵循情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：：B

　　3、以下公司治理原則中，以實現(xiàn)公司長期價值增加為主要目的的是(　　)

　　A.股東會、董事會、管理層協(xié)同高效、相互制衡原則

　　B.公平對待股東原則

　　C.長效激勵約束原則

　　D.經(jīng)營運作公開、透明原則

　　參考答案：：C

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　24、下列不屬于基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)的是(　　)。

　　A.提升基金投資業(yè)績

　　B.促進(jìn)基金管理人依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　D.實現(xiàn)對違法違規(guī)風(fēng)險的有效識別

　　參考答案：：A

　　5、關(guān)于金融市場的過程要素，以下表述正確的是(　　)

　?、瘛⒔鹑谑袌鰳?gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式

　?、颉⒅醒脬y行是金融市場上主要的資金供給者，是市場最大參與者

　?、?、我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺交易市場

　　Ⅳ、目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：：A

　　6.對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)至少了解基金投資者的(　　)。

　?、瘛⑼顿Y目的

　?、?、投資期限

　　Ⅲ、投資經(jīng)驗

　　Ⅳ、財務(wù)狀況

　　V、長短期風(fēng)險承受能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：C

　　7、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位，錯誤的是(　　)。

　　A.為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

　　B.倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機(jī)

　　C.匯集眾多小額資金組合投資，降低了直接融資比例

　　D.作為直接融資工具，能夠有效分流儲蓄資金

　　參考答案：：C

　　8、某公募基金管理公司為一只新基金發(fā)行制作基金宣傳推介材料，在進(jìn)行審批報備流程中，以下做法正確的是(　　)

　　A.宣傳資料通過內(nèi)部檢查及復(fù)核，則無再出具合規(guī)意見書

　　B.宣傳資料通過負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管檢查無誤即可向公眾分發(fā)

　　C.宣傳資料應(yīng)當(dāng)提交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案

　　D.宣傳資料在向公眾分發(fā)之日起5個工作日內(nèi)報備

　　參考答案：：D

　　9、關(guān)于基金認(rèn)購的概念，以下表述正確的是(　　)。

　　A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

　　B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為

　　C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

　　D.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額

　　參考答案：：C

　　10、某封閉式基金募集期限屆滿，滿足募集備案的條件是(　　)

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)橫的70%且份額持有人人數(shù)為200人

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)150人

　　C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)240人

　　D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)100人

　　參考答案：：C

　　參考解析：封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！