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　　第11題下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法正確的是()。

　　A.基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B.基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

　　C.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D.基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

　　第12題下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B.基金不得持有貴金屬或其證書(shū)

　　C.基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D.基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

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　　第13題下列關(guān)于QFII基金托管人應(yīng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　　B.實(shí)收資本不少于100億元人民幣

　　C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

　　D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：實(shí)收資本應(yīng)不少于80億元人民幣。

　　第14題下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第15題下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　　B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

　　C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。

　　第16題下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表處

　　C.子公司

　　D.辦事處

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。

　　第17題為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定()的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　第18題外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)()年以上的，可申請(qǐng)成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

　　第19題所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第20題申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

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